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　　安徽证监局2025年8月4日发布关于对中山证券有限责任公司合肥分公司采取责令改正措施的决定、2025年8月8日发布关于对黄莉采取监管谈话措施的决定。经查，中山证券有限责任公司合肥分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。黄莉作为中山证券有限责任公司合肥分公司负责人，对此负有直接管理责任。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对中山证券有限责任公司合肥分公司采取责令改正的行政监管措施；对黄莉采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　厦门证监局2025年12月3日发布关于对中山证券有限责任公司厦门分公司采取责令改正措施的决定、关于对苏晓雷采取出具警示函措施的决定、关于对马敏华采取出具警示函措施的决定。经查，厦门证监局发现中山证券有限责任公司厦门分公司合规管控不到位，公司员工委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，负责人规避内部管理规定借用经纪人名义挂靠客户获取业绩提成。厦门证监局决定对中山证券有限责任公司厦门分公司采取责令改正的监督管理措施，对苏晓雷、马敏华采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　深圳证监局2026年2月27日披露公告，对中山证券、中山证券分管经纪业务的高管骆勇、中山证券合规总监姜成出具警示函。公告显示，中山证券经纪业务展业过程中，存在对分支机构及从业人员管理薄弱、营销宣传不规范、与互联网第三方平台营销合作管控不到位等问题。骆勇作为时任分管经纪业务的高级管理人员，姜成作为合规总监，对公司相关违规行为负有责任。深圳证监局对上述公司及人员采取出具警示函的行政监管措施。中山证券官网显示，骆勇为公司董事、总裁，姜成为公司管理委员会委员、合规总监。